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Robinhood加密部门因反洗钱调查预计将支付 3000 万USD罚款

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  • 2021-07-22 12:09
  • admin

图片出处:互联网

依据近期提交的 S-1 文件,在纽约金融服务部 对其财务合规性和互联网安全进行调查后,Robinhood的加密部门预计将支付 3000 万USD的罚款。

该公司表示:“Robinhood Crypto和纽约金融服务部已就这部分指控原则上达成和解,但须以最后文件为准,除其他外,Robinhood Crypto预计将支付一笔资金罚款 3000 万USD,并聘请一名监察员”。

总部坐落于加利福尼亚州的 Robinhood在本月早些时候提交上市文件时初次披露了这项调查,该公司当时告诉资金投入者,与NYDFS的拟议和解将需要 Robinhood Crypto聘请一名监督员并支付至少 1000 万USD的罚款。

2021 年 7 月,纽约金融服务部表示,Robinhood 的加密部门有很多“应该注意的事情”,主要集中在反洗钱和互联网安全有关问题上。

纽约金融服务局消费者保护和金融执法部门随后的一项调查发现,Robinhood涉嫌违反反洗钱和纽约银行法的需要,包括未能保持和认证合规的反洗钱计划。

文件称,其他违规行为包括互联网安全和数字货币需要,“包括大家在风险评估方面的政策和程序存在某些缺点,缺少足够的事件应付和业务连续性计划,与大家的应用程序开发安全方面的缺点。”

这并非Robinhood第一笔与其业务运营有关的数百万USD罚款。去年12月,该公司赞同支付6,500万USD与美国证券交易委员会达成和解,缘由是该公司在收入出处方面误导顾客,并未能履行其为顾客实行最好买卖的义务。

今年6月,Robinhood赞同向FINRA支付7000万USD罚款,以解决关于该公司误导数百万顾客、批准不合格买卖者进行高风险方案与没监管致使数百万人没办法买卖的指控。

Robinhood 被勒令支付的一次性罚款总额为1.65亿USD,占该公司首季5.22亿USD营收的32%。

作者:Amy Liu

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